工作交流
审计三部、四部:纵深推进制度创新流程再造

近年来,业务经营费用居高不下挤压着经营利润。有些业务板块和审计项目支出较大,核算下来甚至与收入大抵持平,在一定程度上暴露出部门经营意识上的淡漠、管理上的漏洞和制度上的缺失。对此,所长室三令五申强调,要求各部门切实承担起管理责任,有效遏制经营费用快速上升的势头。作为中兴华江苏分所部门最大、员工最多、收入最高的审计三部、四部,闻风而动,立即行动,在第一时间全面贯彻落实所长室的要求,瞄准部门增收节支的主攻目标,出台部门6项制度和规定,再次打出了部门严格管理的组合拳,续写了“制度创新,流程再造”的新篇章。

深入调研 把脉定向

部门的管理模式首要得对接现实需要,“制度创新,流程再造”必须结合部门实际情况进行。把脉定向,分管所长兼部门主任胡海萌深入审计一线调查研究,多次主持召开部门管理团队会议和项目组负责人会议,听取汇报、座谈交流、问题采集、广纳群言,在严格执行公司规章制度的基础上,以问题为导向,出台了包干项目费用报销、实习生管理、审计回函管理和审计收入目标管理等6项部门管理制度或规定,旨在确保所长室决策部署得到有效落实,公司的管理制度得到有效的执行,部门的经营目标得到圆满实现。

以制度完善倒逼部门管理规范。“没有规矩,不成方圆”。部门在真情关怀员工的同时,注重用制度管人管事管团队。针对团队规模较大、人员较多的现状,以及公司逐步推进精细化管理的新要求,及时召开会议,结合部门实际,精准施策,完善制度、贯彻落实。2017年度,先后召开4次合伙人会议,重点研究了“2017年度工作部署”、“减少报告差错”、“合伙人签章分配”、“团队稳定建设”等4个议题,与会合伙人为深化部门管理积极建言献策,收到了良好的效果。根据会议成果,部门先后出台了7项规章制度,涉及费用报销、请假新规、考试制度、差错更正、绩效分配、晋升管理等多方面,并以书面文件的形式,下发各项目团队,确保内部管理有章可依、有据可查,促进各项工作有力有序有效推进。例如,参与考试的员工,可以参照考试制度,进行适当请假;有怀孕的员工,可以参照请假新规,享受相关的福利等。为提高员工的生活质量,增进员工的幸福感,部门在所内率先大胆推出工资绩效改革,分管所长胡海萌用个人的薪资做担保,大幅提高员工每月工资绩效的发放,旨在让大家愉悦生活,充分彰显“以人才为本”的价值理念。

高效协同 体系构建

据统计,审计三部、四部现有39个项目组、160多人,承担着13200万元的部门发展重任。因此,“大团队”管理是该部门实施有力有序有效管理的重要抓手和特色亮点。2017年上半年,该部门全面推行“大团队”管理制度,明确了“团队长”的分工及职责,构建了“梯队化”的管理体系。新组建、新机制、新起点、新标准,抓好“制度创新,流程再造”,组织保障到位相当关键。该部门注重管理体系的建立健全,形成集合协同优势,有效促进审计项目有序推进和各项管理职能有机融合,涌现了一批以韩菊霞、赵海珊、樊晓军、李璐璐命名的优秀项目团队,较好地发挥了标杆的引领和导向作用。

近年来,随着部门人数大幅增加,对部门管理提出了更高的要求。为科学管理审计人员,有效提高工作效率,部门积极优化内部管理模式,有效推进“扁平化”和“金字塔”相结合的管理模式,大大提高了审计组织化水平。“扁平化”管理模式适用于,独立做项目的一、二级项目经理,采取直接由部门主任进行分管的形式。例如,陈卿、勾莎莎、耿欣欣、张颖君等。“金字塔”管理模式适用于“大团队”作战。团队长肩负管理、协调、组织的责任。经过近两年的探索和实践,团队长、项目人员在大团队的作战中,提高了管理水平,得到了很好地锻炼,工作效率大幅提高,客户维护取得良好效果。

针对部门项目来源多、专业类型多、高端业务多的发展势头,该部门管理团队与时俱进,深入研究,体系构建,以公司制度体系为纲,全面加强部门顶层设计,统揽部门建设体系,构建了高效协同的科学格局。持续推进组织体系、制度体系、监管体系、对标体系建设,进一步理顺管理关系,清晰管理界面,建立权责体系。其主要举措:高度重视合伙人队伍的建设,组织专业人员聚力推进;精心谋划“2016-2021部门发展目标即三个两年计划”和年度收入预算管理体系,切实提高计划和预算的管控水平;建立内部对标平台,形成科学、公平、有效的内部对标体系;设立专人专岗报告校对工作机制和奖惩分明的监管制度。根据出具的审计报告的错误程度,综合审计难度和复杂程度以及审计差错的实际情况,分别给相关负责人以所长谈话、扣除奖金、暂停晋级、取消先进参评资格、降级等不同程度的处分,有力推进了部门风控制度建设。

管控到位 执行到位

在“制度创新,流程再造”工作中,做到责权清晰是重中之重。该部门根据业务类型,实行分类指导和差别化管理,本着简政放权原则,全面梳理和界定内部“大团队”之间、部门与“大团队”之间的管理责任、管理权限和业务界面,努力建立科学的集中与授权体系,既有效加强了对“大团队”的管理,也充分调动了“大团队”管理积极性,取得了事半功倍的效果。

谋求管控到位、执行到位,审计三部、四部积极推进部门、大团队“两个建设”,以“三个必须”要求贯穿其中。即必须坚持业务拓展与审计质量两手抓、两手硬,不能纸上谈兵;部门建设工作,必须抓总、抓统筹、抓协调,做到业务精湛、指挥到位、管控到位;大团队建设工作,必须增强执行力,强化责任意识,紧盯目标高质量组织项目实施。“三个必须”的多维要求保证了责权清晰、各司其职、统筹协调,该部门以部门建设带动大团队管理建设,指导各自负责的大团队履职尽责;加强大团队建设,使部门战略在审计一线得以转化为有效战术。

压实责任 做实效果

压实责任才能增强动力、转变作风、做实效果,该部门在“制度创新,流程再造”中高度注重激励导向,不断健全考核机制,创新考核手段、方法,坚决摒弃“干多干少一个样”、“干好干坏一个样”、“干与不干一个样”。

该部门充分发挥业绩考核与奖惩机制的“指挥棒”作用,建立“绩效考核、职位晋升与表彰奖励相结合”的业绩考核和用人奖励机制,既注重强化过程管控,更注重强化目标管控,既重视项目收入的完成,更重视执业质量的效果。所有考核和评选坚持恪守硬原则,就是要突出绩效、突出质量、突出对标、突出任务,考核机制切合实际、科学合理,为员工成功搭建了发展有平台、成长有机会、晋升有通道,极大地调动了广大干部员工干事创业的积极性,涌现了一批能吃苦、能干事、能奉献的专业人才,使部门服务团队在不断优化中得到切实加强。

举管理大旗追求卓越。审计三部、四部在“制度创新,流程再造”中喜讯不断。2017年,累计实现开票收入 1.15亿元,其中到账收入 1.01 亿元;全年出具报告共计约 1162 份。有57 名员工得到了晋升,其中副主任 4 人,主任级经理 3 人,副主任级经理 1 人,主任助理2 人,高级经理 1 人。大综合通过 12 人,专业段 9 人。注册会计师考试成绩斐然,考试通过人数持续位居公司各部门首位。3年来,部门业绩保持稳定增长,连年实现破亿元收入目标,为中兴华江苏分所持续发展作出了重要贡献。

管理创新是篇大文章,审计三部、四部的掌门人胡海萌副所长清楚地认识到,从“制度创新,流程再造”到“高度融合,效率提升”,前方的路还很长。他有信心、有决心带领他的服务团队,在这条路上走出自己的特点、优势与荣光。




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