工作交流
举全所之力坚定不移拓展上市公司业务 中兴华总裁乔久华

【领导视界】

编者按:上市公司业务是证券所的重要业务。近日,中兴华总裁、江苏分所所长乔久华根据资本市场的新情况,紧密结合本所业务工作实际和多年的从业管理经验,对拓展上市公司审计业务进行了深入思考,撰写了《举全所之力坚定不移拓展上市公司业务》调研文章,站得很高,看得很远,讲得很深,对进一步拓展上市公司业务具有重要的启迪意义和指导作用。现全文刊发,借以分享。

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中兴华是全国40家证券所之一,设有25家分所,在行业具有良好的品牌影响力和美誉度,做好上市公司审计业务有基础、有潜力、有空间。2017年上市公司年报审计市场分析显示,中兴华承接上市公司34户,位居40家证券所第24位,与排名第15位59户相差25户。其客户数量偏少、排名靠后,与业务收入综合排名第15位,显然是不相称的。这是我们的发展短板,是今后工作中需要聚焦聚力解决的问题。全所上下既要看到差距和不足,更要看到机遇和希望,进一步将工作精力和重点投入到上市公司业务拓展上来,全力以赴找信息、访客户,凝心聚力抓项目、促落实。

坚定不移拓展上市公司业务,就是要认识更高。上市公司等证券类业务虽然质量要求较高,但业务比较稳定,市场容量很大,服务收费较高,是具有证券资质的法定业务,是高附加值综合受益的业务。挂牌仅仅是第一步,随着上市公司的做强做大,还会衍生出许多其它业务,这些公司与业务与会计师事务所的粘性是很大的,一旦有机会承接,其受益是较高的。近年来,中兴华相继承接和实施了一些上市公司项目,但对照高质量发展的新要求,我们的拓展氛围还不够浓、举措还不够多、力度还不够大。中兴华实现高质量发展靠什么?关键要靠高质量项目来支撑。拓展上市公司业务无疑是赢得发展先机、实现赶超争先的关键所在。全所上下务必要紧紧抓住市场开拓这个“牛鼻子”,在现有业务结构、市场格局的基础上,谋划新的市场布局,调优业务结构,让上市公司等证券类业务成为中兴华高质量发展的重要支撑。

坚定不移拓展上市公司业务,就是要领导更强。火车跑得快,全凭车头带。领导干部的带头作用是不言而喻的,上市公司项目拓展也是如此。从总所到业务总部再到各分所,应把上市公司项目拓展摆上重要位置,切实抓紧抓实抓出成效。要把工作重点放在目标规划、政策引导、服务指导和矛盾协调上来,切实解决上市公司项目拓展中遇到的困难与问题。各级领导要切实担负起抓项目信息、抓承接洽谈、抓项目落实的领导责任。真正做到重点信息亲自跟进、重要客户亲自接待、重大问题亲自协调,对已经敲定的项目,要主动跟踪服务,按照合同时限,以时间节点倒逼进度和成效。要不断优化经营策略、强化组织程度,着力引进更多的规模体量大、内部治理好、产出效益高的上市公司项目,为中兴华业务发展提供源头活水。

坚定不移拓展上市公司业务,就是要信息更多。设在省会城市的分所应了解和关注全省上市公司的情况,设在市级地区的分所应重点关注和了解本地区的上市公司情况,重点了解上市公司经营规模和效益情况。要广交朋友,加强联谊,收集信息,落实项目。朋友多了,信息渠道也自然随之增多,项目拓展、工作协调可以左右逢源。因此,分所负责人和合伙人要不断扩大公务员朋友圈、券商律师朋友圈、高级人才朋友圈、企业家朋友圈、客户朋友圈,瞄准熟悉注册会计师行业的老领导、老专家,以及曾经在中兴华总所及各分所工作过、后去企业担任财务总监的优秀人士,充分发挥各方面人脉资源优势,善于将他们的人脉资源为我所用,让他们成为开拓资本市场的中坚力量。

坚定不移拓展上市公司业务,就是要力度更大。合作拓展空间,这个时代是合作共赢的时代。要采取灵活多样的合作方式,如信息供给合作、技术指导合作、共同实施合作,加强总所与业务总部的合作,总所和业务总部与各分所的合作,甚至与有上市公司所在城市的非证券所的合作,充分发挥总所和业务总部的龙头带动作用。搞好顶层设计,发挥好政策的导向作用,通过奖励、补助、返还让利等激励措施,妥善处理好各方利益关系,最大程度调动各方关注和承接上市公司项目的积极性。如在合作的项目中,从审计收费中设立奖励基金,专门用于对项目承接或组织实施有突出贡献的人员或机构。加大信息技术投入。如近期,江苏业务总部充分利用大数据筛选技术,对全省上市公司进行了筛选,发现上市公司还没有聘请会计师事务所达30多家。此外,还通过信息技术了解到,拟变换会计师事务所的上市公司有10家左右,为进一步拓展上市公司业务锁定了目标、明确了方向。

坚定不移拓展上市公司业务,就是要质量更优。质量是会计师事务所执业的“生命线”,在实现中兴华高质量发展目标进程中的地位无可替代。全所上下要正确处理好业务拓展与审计质量的关系,业务拓展决不能以降低审计质量为代价,这必须作为一条不可逾越的“红线”。这就要求全所上下必须将这条“红线”深刻在脑海里,铭记在心目中,坚决落实到行动上。坚持审计质量从源头抓起,从业务承接的源头把控风险。要注意工作方法,对有风险的项目,严格按程序组织实施,准确发表审计意见,确保审计风险可控。质量与风险控制要涵盖业务承接、工作委派、复核、督导、咨询、监控、签字等多环节,把以风险为导向的审计理念贯穿全过程。切实有效防范和化解执业风险,为中兴华健康发展构建可靠的质量保障网,共同维护中兴华品牌形象。与此同时,建设一支具有专业胜任能力的职业队伍。要以“高精尖缺”上市公司审计人才需求为导向,培养所需人才、引进急需人才、用好现有人才,为拓展上市公司业务提供人才支持和智力支撑。

分部署,九分落实。我们置身于千帆竞发、不进则退的竞争格局中,面对的挑战前所未有。只要方向正确,就不怕路途遥远。在推进中兴华高质量发展的进程中,拓展证券类业务就是我们的前进方向。我们必须进一步增强拓展上市公司项目的紧迫感和责任感,咬定目标,攻坚克难,狠抓落实,努力以上市公司项目拓展新成效,推动中兴华业务经营高质量发展。




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